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AML- und Compliance-Dienste
Die Währungsbehörde der Cayman Islands („CIMA“) hat festgestellt, dass eine Investmentgesellschaft der Cayman Islands zur Einhaltung der Anti-Money Laundering Regulations (Revision 2018) („AML Regulations“) eine natürliche Person auf Führungsebene benennen muss, als sein Anti-Money Laundering Compliance Officer („AMLCO“), Money Laundering Reporting Officer („MLRO“) und Deputy Money Laundering Reporting Officer („DMLRO“) zu fungieren.
Die AML-Vorschriften gelten für alle Cayman-Unternehmen, die „relevante Finanzgeschäfte“ tätigen.
Ab dem 1. Juni 2018 müssen neue Unternehmen die Einhaltung dieser Anforderung unverzüglich nachweisen können. Registrierte Fonds müssen die AMLCO, MLRO und DMLRO über das REEFS-Portal benennen.
Das AMLCO muss die AML-Aufsicht über die Aktivitäten einer Investmentgesellschaft haben, die über anlegerbezogene AML-Probleme und Compliance hinausgeht. Die benannte Person muss Maßnahmen ergreifen, um Systeme und Kontrollen zu entwickeln und aufrechtzuerhalten, dem Vorstand regelmäßig Bericht erstatten und ihn über Probleme beraten, die behandelt werden sollten, und mit den zuständigen Aufsichtsbehörden und Behörden in Verbindung treten und auf Anfragen reagieren. Das MLRO und das DMLRO dienen als zentrale Anlaufstelle für alle Meldungen verdächtiger Aktivitäten und sind dafür verantwortlich, verdächtige Aktivitäten an die zuständigen Behörden zu melden.
Dieselbe Person kann als AMLCO und entweder als MLRO oder als DMLRO fungieren. Der MLRO und der DMLRO müssen unterschiedliche Personen sein. Alle ernannten Personen müssen über ausreichende und angemessene Kenntnisse und Fachkenntnisse verfügen, um die Funktion auszuüben, und sollten Autonomie in ihrer Fähigkeit zur Ausübung ihrer zugewiesenen Funktion demonstrieren.
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