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Cayman Investment Management Company Formation 
 
CIMA-Registrierung | Unternehmensdienstleistungen | CIMA Eingetragen Directors | Wirtschaftliche Substanz | Compliance 

Wir arbeiten mit vielen Kunden zusammen, die eine Anlageverwaltungsgesellschaft oder einen Anlageberater auf den Kaimaninseln gründen möchten. Die Gründung einer Kaiman-Anlageverwaltungsgesellschaft hat viele wichtige Vorteile, wie zum Beispiel:
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  • Ergänzung Ihres Fondsangebots

  • Beschränkte Haftung für Ihre Fondsleitung;

  • Zugelassen oder von der Vollzulassung befreit (registrierter Anlageverwalter);

  • Keine Besteuerung bei Ihrem Kaiman-Anlageverwalter;

  • Geschwindigkeit zur Formation.

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Welches Gesetz gilt für Kaiman-Anlageverwalter?
Das Securities Investment Business Act (Revision 2020) in der geänderten Fassung (das Gesetz) sieht die Lizenzierung und Kontrolle von „Securities Investment Business“ vor, das auf oder von den Kaimaninseln aus betrieben wird. Gemäß dem Gesetz darf eine Person kein Wertpapieranlagegeschäft betreiben oder vorgeben, ohne gemäß dem Gesetz registriert oder lizenziert zu sein, es sei denn, sie ist als nicht registrierbare Person ausgenommen.
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Das Gesetz gilt für Unternehmen, Gesellschaften mit beschränkter Haftung, ausländische Unternehmen, Personengesellschaften oder Partnerschaften mit beschränkter Haftung, die nach den Gesetzen der Kaimaninseln gegründet oder registriert sind und durch die Wertpapieranlagegeschäfte betrieben werden (unabhängig davon, ob diese Wertpapieranlagegeschäfte auf den Kaimaninseln betrieben werden oder nicht). Inseln). Sie gilt auch für ausländische Unternehmen, die auf den Kaimaninseln einen Geschäftssitz errichtet haben, durch den die entsprechende Tätigkeit ausgeübt wird, die das Wertpapieranlagegeschäft darstellt.
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Was ist das Wertpapieranlagegeschäft?
Im Sinne des Gesetzes betreibt eine Person Wertpapieranlagegeschäfte, wenn diese Person im Rahmen ihrer Geschäftstätigkeit eine der folgenden Tätigkeiten ausübt:

  • Handel mit Wertpapieren als Agent oder, wenn sich die betreffende Person als Wertpapierhandel für andere Personen ausgibt, als Auftraggeber;

  • Vermittlung von Wertpapiergeschäften im Hinblick auf eine andere Person, die mit Wertpapieren handelt;

  • Teilnahme an den Vereinbarungen über den Handel mit Wertpapieren;

  • diskretionäre Verwaltung von Wertpapieren, die einer anderen Person gehören;

  • Wertpapierberatung, wenn:

    • die Beratung wird dieser Person in ihrer Eigenschaft als Anleger oder als Vertreter eines Anlegers erteilt; Und

    • die Beratung bezieht sich auf die Vorzüge des Wertpapierhandels oder der Ausübung eines durch ein Wertpapier verliehenen Rechts zum Handel mit Wertpapieren;

  • Verwaltung oder Vermarktung eines verbundenen EU-Fonds; oder

  • als Verwahrstelle für einen verbundenen EU-Fonds fungieren.

    Der Begriff „Wertpapiere“ ist im Gesetz weit gefasst und umfasst Aktien, Beteiligungen an Personengesellschaften, Trust Units, Schuldtitel, Optionsscheine, Optionen, Futures, Differenzkontrakte und virtuelle Vermögenswerte.

 
Wer muss sich bei CIMA als registrierte Person registrieren?

  • Unternehmen, die das Wertpapieranlagegeschäft ausschließlich für ein oder mehrere Unternehmen derselben Gruppe betreiben;

  • Personen, die das Wertpapieranlagegeschäft ausschließlich betreiben für:

    • anspruchsvolle Personen* oder vermögende Personen**;und/oder

    • Unternehmen, Partnerschaften oder Trusts (unabhängig davon, ob sie als Investmentfonds reguliert sind oder nicht), deren Anteilseigner, Kommanditisten oder Anteilseigner erfahrene Personen oder vermögende Personen sind; Und

      und die einen eingetragenen Sitz oder Geschäftssitz auf den Kaimaninseln haben, für die Dienstleistungen von einer Person erbracht werden, die zur Erbringung solcher Dienstleistungen zugelassen ist; Und

  • Personen, für die nach dem Gesetz eine Lizenz erforderlich wäre, die jedoch in Bezug auf das Wertpapieranlagegeschäft von einer anerkannten ausländischen Aufsichtsbehörde in dem Land, in dem dieses Geschäft betrieben wird, reguliert werden.

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*Dieser Begriff ist im Gesetz definiert und umfasst bestimmte regulierte Personen und Personen, die aufgrund ihres Wissens und ihrer Erfahrung als in der Lage angesehen werden, vorgeschlagene Transaktionen zu bewerten, und bei denen der Mindestwert einer Einzeltransaktion 100.000 US-Dollar oder den Gegenwert in einer anderen Währung beträgt .
**Diese Begriffe sind im Gesetz definiert und bedeuten (a) eine Person, deren Nettovermögen 1.000.000 US-Dollar oder den Gegenwert in einer anderen Währung beträgt, oder (b) jede Person mit einem Gesamtvermögen von mindestens 5.000.000 US-Dollar oder dem Gegenwert in einer anderen Währung.
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Wie ist das Antragsverfahren für die Registrierung?
Um sich zu registrieren, muss ein ausgefüllter Antrag zusammen mit der Registrierungsgebühr von 5.000 CI$ (6.098 US$) und allen anderen von CIMA angeforderten Informationen über ein Online-Portal bei CIMA eingereicht werden.
Die Registrierung unterliegt dem Antragsteller:
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  • in gutem Ansehen sein;

  • mit mindestens zwei Direktoren;

  • Direktoren, leitende Angestellte und Anteilseigner zu haben, die von CIMA als geeignete und geeignete Personen angesehen werden; Und

  • über unbescholtene Direktoren verfügen, die derzeit gemäß dem Director Registration and Licensing Act von 2014 (in der geänderten Fassung DRLA) registriert oder lizenziert sind.

 
Antragsteller müssen außerdem Angaben zu ihren Compliance- und Meldebeauftragten zur Bekämpfung der Geldwäsche (AML) machen. 
 
Gilt die Wirtschaftssubstanzregelung?
Der International Tax Cooperation (Economic Substance) Act (Revision 2020) in der geänderten Fassung trat am 1. Januar 2019 in Kraft und stellt Unternehmen und Gesellschaften mit beschränkter Haftung auf den Kaimaninseln Anforderungen an die wirtschaftliche Substanz. Registrierte Personen im Sinne des Gesetzes müssen prüfen, ob sie in den Anwendungsbereich des Wirtschaftssubstanzregimes der Cayman Islands fallen. 
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Wo soll man anfangen?
Wir beraten regelmäßig bei der Gründung von Anlageverwaltungsgesellschaften und Anlageberatern in derCayman Inselnund verwalten den gesamten Prozess wie die Gründung einer juristischen Person, die CIMA-Registrierung als registrierte Person, die Bereitstellung vonCIMA registrierte Direktoren, wirtschaftliche Substanzdienste, Compliance und andere laufende Unterstützungsdienste. Kontaktieren Sie uns gerne für weitere Informationen.
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