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Cayman Investment Management Company Formation 
 
CIMA 登録 |法人向けサービス | CIMA 登録済み ディレクター |経済的実体 | Compliance 

私たちは、ケイマン諸島の投資管理会社または投資顧問の設立を検討している多くのクライアントと協力しています。ケイマンの投資管理会社を設立すると、次のような多くの重要な利点があります。
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  • ファンドの提供を補完する

  • ファンド管理会社の有限責任;

  • 認可されている、または完全な認可を受けていない (登録投資運用会社);

  • ケイマンの投資マネージャーでは課税されません。

  • フォーメーションへのスピード。

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ケイマンの投資マネージャーに適用される法律は?
修正された証券投資事業法 (2020 年改正) (同法) は、ケイマン諸島で、またはケイマン諸島から行われる「証券投資事業」のライセンスと管理を規定しています。同法の下では、非登録者として免除されない限り、同法に基づく登録または免許を受けていない者は、証券投資事業を営む、または営むことを意図してはならない。
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この法律は、ケイマン諸島の法律に基づいて設立または登録された会社、有限責任会社、外国会社、パートナーシップ、または有限責任パートナーシップに適用され、それを通じて証券投資事業が行われます (その証券投資事業がケイマン諸島で行われているかどうかにかかわらず)。諸島）。また、ケイマン諸島に事業所を設立し、証券投資事業を構成する関連活動を行っている外国事業体にも適用されます。
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証券投資業とは？
この法律の目的上、その人が以下の活動のいずれかの業務に従事している場合、その人は証券投資事業を営んでいます。

  • 代理人としての証券取引、または本人が他人のために証券を取引していると自認している場合は、本人としての証券取引。

  • 他の人が証券を取引することを視野に入れて証券取引を手配すること。

  • 証券取引の取り決めへの参加。

  • 他人の有価証券の管理一任

  • 次の場合、証券について人に助言する:

    • アドバイスは、投資家または投資家の代理人としての資格でその人に与えられます。と

    • アドバイスは、有価証券の取引、または有価証券によって付与された有価証券の取引の権利の行使のメリットに関するものです。

  • EU Connected Fund の管理またはマーケティング。また

  • EU Connected Fund の預託機関としての役割を果たします。

    「証券」という用語は同法で広く定義されており、株式、パートナーシップ持分、信託ユニット、債務証書、ワラント、オプション、先物、差金契約、および仮想資産が含まれます。

 
誰が CIMA に登録者として登録する必要がありますか?

  • 同一グループ内の1社以上の証券投資業務を専ら行う会社

  • 専ら証券投資業を営む者

    • 洗練された人々* または富裕層**;および/または

    • 株主、リミテッド パートナー、または投資主が洗練された人物または富裕層である会社、パートナーシップ、または信託 (ミューチュアル ファンドとして規制されているかどうかにかかわらず)。と

      ケイマン諸島に登録事務所または営業所があり、そのサービスを提供するライセンスを取得した人物によってサービスが提供されている。と

  • 法の下で免許を取得する必要があるが、証券投資事業に関連して、その事業が行われている国で認められた海外の規制当局によって規制されている者。

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*この用語は法律で定義されており、特定の規制対象者、および知識と経験により、提案された取引を評価できると見なされ、単一の取引の最低額が 100,000 米ドルまたは他の通貨での相当額であるとみなされる人を含みます。 .
**この用語は法律で定義されており、(a) 純資産が 1,000,000 米ドルまたはその他の通貨での相当額である個人、または (b) 総資産が 5,000,000 米ドルまたはその他の通貨での相当額以上の個人を意味します。
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登録申請の流れは？
登録するには、登録料 CI$5,000 (US$6,098) および CIMA が要求するその他の情報と共に、記入済みの申請書をオンライン ポータル経由で CIMA に提出する必要があります。
登録は申請者の対象となります：
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  • 良好な状態であること;

  • 最低2名の取締役を有する;

  • CIMA が適任で適切な人物であると見なした取締役、上級役員、および株主を擁すること。と

  • 2014 年取締役登録およびライセンス法 (改正後、DRLA) に従って現在登録またはライセンスされている良好な状態の取締役を有すること。

 
申請者は、マネー ロンダリング防止 (AML) コンプライアンスおよび報告責任者の詳細を提供することも求められます。 
 
経済実体制度は適用されますか？
2019 年 1 月 1 日に改正された国際租税協力 (経済的実体) 法 (2020 年改訂) が発効し、ケイマン諸島の企業および有限責任会社に経済的実体の要件が課せられました。この法律に基づく登録者は、ケイマン諸島の経済実体体制の範囲内にあるかどうかを検討する必要があります. 
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どこから始めれば？
私たちは、投資運用会社および投資顧問の設立について定期的にアドバイスを行っています。ケイマン諸島法人設立、登録者としてのCIMA登録、CIMA登録取締役、経済実体サービス、コンプライアンスおよびその他の継続的なサポート サービス。詳細については、お気軽にお問い合わせください。
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