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Cayman Investment Management Company Formação 
 
Registo CIMA | Serviços Corporativos | CIMA Registrado Directors | Substância Econômica | Conformidade 

Trabalhamos com muitos clientes que procuram estabelecer uma empresa de gestão de investimentos ou consultor de investimentos nas Ilhas Cayman. A criação de uma empresa de gestão de investimentos Cayman tem muitos benefícios importantes, como:
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  • Elogiando sua oferta de fundos

  • Responsabilidade limitada pela sua empresa de gestão de fundos;

  • Licenciado ou isento de licenciamento pleno (gestor de investimentos pessoa cadastrada);

  • Nenhuma tributação em seu gerente de investimentos em Cayman;

  • Velocidade para a formação.

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Qual lei se aplica aos gerentes de investimento de Cayman?
A Lei de Negócios de Investimento em Valores Mobiliários (Revisão de 2020), conforme alterada, (a Lei) prevê o licenciamento e o controle de 'negócios de investimento em valores mobiliários' realizados nas ou a partir das Ilhas Cayman. De acordo com a Lei, uma pessoa não deve realizar ou pretender realizar negócios de investimento em valores mobiliários sem estar registrada ou licenciada de acordo com a Lei, a menos que esteja isenta como pessoa não registrável.
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A Lei aplica-se a sociedades, sociedades de responsabilidade limitada, sociedades estrangeiras, sociedades ou sociedades de responsabilidade limitada constituídas ou registradas sob as leis das Ilhas Cayman por meio das quais os negócios de investimento em valores mobiliários são realizados (independentemente de esses negócios de investimento em valores mobiliários serem realizados nas Ilhas Cayman Ilhas). Também se aplica a entidades estrangeiras que estabeleceram um local de negócios nas Ilhas Cayman através do qual a atividade relevante que constitui o negócio de investimento em valores mobiliários é realizada.
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O que é negócio de investimento em valores mobiliários?
Para os fins da Lei, uma pessoa realiza negócios de investimento em valores mobiliários se essa pessoa estiver envolvida no curso de negócios em qualquer uma das seguintes atividades:

  • negociação de valores mobiliários como um agente ou, quando a pessoa relevante se apresenta como negociação de valores mobiliários para outras pessoas, como principal;

  • mediação de transações em valores mobiliários com vista a outra pessoa negociar em valores mobiliários;

  • participar nos acordos de negociação de valores mobiliários;

  • gestão discricionária de valores mobiliários pertencentes a outra pessoa;

  • aconselhar uma pessoa sobre valores mobiliários se:

    • o conselho é dado a essa pessoa na qualidade de investidor ou agente de um investidor; e

    • o conselho é sobre o mérito de negociar o valor mobiliário ou de exercer um direito conferido por um valor mobiliário para negociar valores mobiliários;

  • gerir ou comercializar um EU Connected Fund; ou

  • atuando como depositário de um EU Connected Fund.

    O termo 'títulos' é amplamente definido na Lei e inclui ações, participações societárias, unidades fiduciárias, instrumentos de dívida, warrants, opções, futuros, contratos por diferenças e ativos virtuais.

 
Quem precisará se registrar no CIMA como pessoa registrada?

  • sociedades que exerçam actividade de investimento mobiliário exclusivamente para uma ou mais sociedades do mesmo grupo;

  • pessoas que exercem negócios de investimento em valores mobiliários exclusivamente para:

    • pessoas sofisticadas* ou pessoas de alto patrimônio líquido**;e/ou

    • sociedades, sociedades ou fundos fiduciários (regulamentados ou não como fundos mútuos) cujos acionistas, sócios limitados ou cotistas sejam pessoas sofisticadas ou pessoas de alto patrimônio líquido; e

      e que tenham uma sede social ou um local de negócios nas Ilhas Cayman para o qual os serviços são prestados por uma pessoa licenciada para fornecer tais serviços; e

  • pessoas que deveriam ser licenciadas de acordo com a Lei, mas que são regulamentadas em relação aos negócios de investimento em valores mobiliários por uma autoridade reguladora estrangeira reconhecida no país onde esses negócios são conduzidos.

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*Este termo é definido na Lei e inclui certas pessoas regulamentadas e aquelas pessoas que, devido ao seu conhecimento e experiência, são consideradas capazes de avaliar transações propostas e cujo valor mínimo de transação única é de US$ 100.000 ou seu equivalente em qualquer outra moeda .
**Este termo é definido na Lei e significa (a) um indivíduo cujo patrimônio líquido é de US$ 1.000.000 ou seu equivalente em qualquer outra moeda ou (b) qualquer pessoa com ativos totais não inferiores a US$ 5.000.000 ou seu equivalente em qualquer outra moeda.
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Qual é o processo de solicitação de registro?
Para se registrar, uma inscrição preenchida deve ser enviada ao CIMA por meio de um portal on-line, juntamente com a taxa de inscrição de CI$ 5.000 (US$ 6.098) e qualquer outra informação solicitada pelo CIMA.
A inscrição está sujeita ao requerente:
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  • estar em boas condições;

  • ter no mínimo dois diretores;

  • ter conselheiros, diretores e acionistas que sejam considerados pela CIMA como pessoas aptas e idôneas; e

  • ter diretores em situação regular atualmente registrados ou licenciados de acordo com a Lei de Registro e Licenciamento de Diretores de 2014 (conforme alterada, a DRLA.).

 
Os candidatos também serão obrigados a fornecer detalhes de seus oficiais de conformidade e relatórios antilavagem de dinheiro (AML). 
 
Será aplicável o regime da substância económica?
A Lei de Cooperação Tributária Internacional (Substância Econômica) (revisão de 2020), conforme alterada, entrou em vigor em 1º de janeiro de 2019 e impõe requisitos de substância econômica a empresas e sociedades de responsabilidade limitada nas Ilhas Cayman. As pessoas registradas sob a Lei deverão considerar se estão dentro do escopo do regime de substância econômica das Ilhas Cayman. 
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Onde começar?
Assessoramos rotineiramente a constituição de sociedades gestoras de investimentos e consultores de investimentos noIlhas Caymane gerenciar todo o processo, como constituição de pessoa jurídica, registro de CIMA como pessoa registrada, fornecimento deDiretores registrados CIMA, serviços de substância econômica, conformidade e outros serviços de suporte contínuo. Esteja à vontade para nos contactar para mais informações.
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