top of page
Услуги по борьбе с отмыванием денег и комплаенс
Денежно-кредитное управление Каймановых островов («CIMA») отметило, что для того, чтобы инвестиционная организация Каймановых островов соблюдала Положения о борьбе с отмыванием денег (редакция 2018 г.) («Положения о борьбе с отмыванием денег»), она должна назначить физическое лицо на управленческом уровне, выполнять функции ответственного за соблюдение требований по борьбе с отмыванием денег («AMLCO»), ответственного за отчетность об отмывании денег («MLRO») и заместителя ответственного за отчетность об отмывании денег («DMLRO»).
Положения о ПОД применяются ко всем организациям Каймановых островов, осуществляющим «соответствующую финансовую деятельность».
С 1 июня 2018 года новые организации должны иметь возможность немедленно продемонстрировать соответствие этому требованию. Зарегистрированные фонды должны будут указать AMLCO, MLRO и DMLRO через портал REEFS.
AMLCO должен осуществлять надзор за деятельностью инвестиционной организации в сфере ПОД, выходящий за рамки вопросов, связанных с ПОД, связанными с инвесторами, и соблюдения требований. Назначенное лицо будет обязано принимать меры для разработки и поддержания систем и средств контроля, регулярно отчитываться перед Советом директоров и консультировать его по вопросам, которые необходимо решить, а также поддерживать связь с соответствующими регулирующими органами и властями и отвечать на них. MLRO и DMLRO будут служить ключевыми контактными лицами для всех сообщений о подозрительной деятельности и будут нести ответственность за сообщение о подозрительной деятельности в соответствующие органы.
Одно и то же лицо может действовать как AMLCO и как MLRO, так и DMLRO. MLRO и DMLRO должны быть разными лицами. Все назначенные лица должны обладать достаточными и соответствующими знаниями и опытом для выполнения этой функции и должны демонстрировать автономию в своей способности выполнять возложенные на них функции.
bottom of page