Công ty quản lý đầu tư Cayman Đội hình 
 
Đăng ký CIMA | Dịch vụ doanh nghiệp | CIMA Đăng ký Directors | Chất Kinh Tế | Tuân thủ 

Chúng tôi làm việc với nhiều khách hàng đang tìm cách thành lập công ty quản lý đầu tư Quần đảo Cayman hoặc cố vấn đầu tư. Thành lập công ty quản lý đầu tư Cayman có nhiều lợi ích chính như:
​

• Khen ngợi việc cung cấp quỹ của bạn

• Trách nhiệm hữu hạn đối với công ty quản lý quỹ của bạn;

• Được cấp phép hoặc miễn cấp phép đầy đủ (người quản lý đầu tư đã đăng ký);

• Không bị đánh thuế tại công ty quản lý đầu tư Cayman của bạn;

• Tốc độ hình thành.

​
Luật nào áp dụng cho các nhà quản lý đầu tư Cayman?
Đạo luật kinh doanh đầu tư chứng khoán (Sửa đổi năm 2020), như đã sửa đổi, (Đạo luật) quy định việc cấp phép và kiểm soát 'hoạt động kinh doanh đầu tư chứng khoán' được thực hiện trong hoặc từ Quần đảo Cayman. Theo Đạo luật, một người không được tiếp tục hoặc có ý định thực hiện hoạt động kinh doanh đầu tư chứng khoán mà không được đăng ký hoặc cấp phép theo Đạo luật, trừ khi được miễn với tư cách là người không thể đăng ký.
​
Đạo luật áp dụng cho các công ty, công ty trách nhiệm hữu hạn, công ty nước ngoài, công ty hợp danh hoặc công ty hợp danh trách nhiệm hữu hạn được thành lập hoặc đăng ký theo luật của Quần đảo Cayman mà qua đó hoạt động kinh doanh đầu tư chứng khoán được thực hiện (cho dù hoạt động kinh doanh đầu tư chứng khoán đó có được thực hiện ở Cayman hay không quần đảo). Nó cũng áp dụng cho các tổ chức nước ngoài đã thành lập địa điểm kinh doanh tại Quần đảo Cayman mà qua đó hoạt động liên quan cấu thành hoạt động kinh doanh đầu tư chứng khoán được thực hiện.
​
Nghiệp vụ đầu tư chứng khoán là gì?
Đối với các mục đích của Đạo luật, một người tiến hành kinh doanh đầu tư chứng khoán nếu người đó tham gia vào quá trình kinh doanh trong bất kỳ hoạt động nào sau đây:

• kinh doanh chứng khoán với tư cách là đại lý hoặc, trong trường hợp người có liên quan tự đứng ra kinh doanh chứng khoán cho người khác, với tư cách là người ủy thác;

• dàn xếp giao dịch chứng khoán với mục đích cho người khác giao dịch chứng khoán;

• tham gia dàn xếp giao dịch chứng khoán;

• tùy ý quản lý chứng khoán thuộc sở hữu của người khác;

• tư vấn cho một người về chứng khoán nếu:

  • lời khuyên được đưa ra cho người đó với tư cách là nhà đầu tư hoặc đại lý cho nhà đầu tư; Và

  • lời khuyên dựa trên giá trị của việc giao dịch chứng khoán hoặc thực hiện quyền do chứng khoán trao cho để giao dịch chứng khoán;

• quản lý hoặc tiếp thị Quỹ kết nối EU; hoặc

• đóng vai trò là người lưu ký cho Quỹ kết nối EU.

  Thuật ngữ 'chứng khoán' được định nghĩa rộng rãi trong Đạo luật và bao gồm cổ phần, lợi ích hợp tác, đơn vị ủy thác, công cụ nợ, chứng quyền, quyền chọn, hợp đồng tương lai, hợp đồng chênh lệch và tài sản ảo.

 
Ai sẽ cần đăng ký với CIMA với tư cách là người đã đăng ký?

• công ty thực hiện nghiệp vụ đầu tư chứng khoán riêng cho một hoặc nhiều công ty trong cùng tập đoàn;

• người thực hiện nghiệp vụ đầu tư chứng khoán dành riêng cho:

  • người sành điệu* or những người có giá trị ròng cao**;và/hoặc

  • các công ty, công ty hợp danh hoặc quỹ tín thác (có hoặc không được quy định là quỹ tương hỗ) mà các cổ đông, đối tác hạn chế hoặc người sở hữu đơn vị là những người tinh vi hoặc những người có giá trị tài sản ròng cao; Và

    và những người có văn phòng đăng ký hoặc địa điểm kinh doanh tại Quần đảo Cayman mà các dịch vụ được cung cấp bởi một người được cấp phép cung cấp các dịch vụ đó; Và

• những người được yêu cầu phải được cấp phép theo Đạo luật, nhưng những người được quy định liên quan đến kinh doanh đầu tư chứng khoán bởi cơ quan quản lý nước ngoài được công nhận tại quốc gia nơi hoạt động kinh doanh đó được tiến hành.

​
*Thuật ngữ này được định nghĩa trong Đạo luật và bao gồm một số người được quản lý nhất định và những người, do kiến thức và kinh nghiệm của họ, được coi là có khả năng đánh giá các giao dịch được đề xuất và khi giá trị giao dịch đơn lẻ tối thiểu là 100.000 đô la Mỹ hoặc tương đương với bất kỳ loại tiền tệ nào khác .
**Thuật ngữ này được định nghĩa trong Đạo luật và có nghĩa là (a) một cá nhân có giá trị ròng là 1.000.000 đô la Mỹ hoặc giá trị tương đương bằng bất kỳ loại tiền tệ nào khác hoặc (b) bất kỳ người nào có tổng tài sản không dưới 5.000.000 đô la Mỹ hoặc giá trị tương đương bằng bất kỳ loại tiền tệ nào khác.
​
Quy trình nộp đơn đăng ký là gì?
Để đăng ký, một đơn đăng ký hoàn chỉnh phải được gửi tới CIMA thông qua cổng trực tuyến, cùng với phí đăng ký 5.000 đô la Canada (6.098 đô la Mỹ) và bất kỳ thông tin nào khác do CIMA yêu cầu.
Việc đăng ký tùy thuộc vào người nộp đơn:
​

• ở trong tình trạng tốt;

• có tối thiểu hai giám đốc;

• có giám đốc, cán bộ cấp cao và cổ đông được CIMA coi là những người phù hợp và phù hợp; Và

• có các giám đốc có uy tín hiện đã được đăng ký hoặc cấp phép theo Đạo luật Đăng ký và Cấp phép Giám đốc, 2014 (đã được sửa đổi, DRLA.).

 
Người nộp đơn cũng sẽ được yêu cầu cung cấp thông tin chi tiết về các nhân viên báo cáo và tuân thủ chống rửa tiền (AML) của họ. 
 
Sẽ áp dụng chế độ chất kinh tế?
Đạo luật Hợp tác Thuế Quốc tế (Chất kinh tế) (Bản sửa đổi năm 2020), như đã sửa đổi, có hiệu lực vào ngày 1 tháng 1 năm 2019 và áp đặt các yêu cầu về chất kinh tế đối với các công ty và công ty trách nhiệm hữu hạn ở Quần đảo Cayman. Những người đã đăng ký theo Đạo luật sẽ được yêu cầu xem xét liệu họ có thuộc phạm vi của chế độ chất kinh tế của Quần đảo Cayman hay không. 
​
Bắt đầu từ đâu?
Chúng tôi thường xuyên tư vấn về việc thành lập các công ty quản lý đầu tư và cố vấn đầu tư trongQuần đảo Caymanvà quản lý toàn bộ quá trình như thành lập pháp nhân, đăng ký CIMA với tư cách là người đã đăng ký, cung cấpGiám đốc đã đăng ký CIMA, dịch vụ chất kinh tế, tuân thủ và các dịch vụ hỗ trợ đang diễn ra khác. Hãy liên hệ với chúng tôi để biết thêm thông tin.
​