开曼投资管理公司 Formation 
 
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我们与许多希望设立开曼群岛投资管理公司或投资顾问的客户合作。设立开曼投资管理公司有许多主要好处，例如：
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• 称赞您的基金发行

• 您的基金管理公司的有限责任；

• 持牌或免全牌照（注册人投资经理）；

• 您的开曼投资经理不征税；

• 速度编队。

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什么法律适用于开曼投资经理？
经修订的《证券投资业务法》（2020 年修订版）（该法）规定了在开曼群岛或从开曼群岛开展的“证券投资业务”的许可和控制。根据该法案，任何人不得在未根据该法案注册或获得许可的情况下从事或声称从事证券投资业务，除非作为非注册人士获得豁免。
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该法适用于根据开曼群岛法律组建或注册的从事证券投资业务的公司、有限责任公司、外国公司、合伙企业或有限责任合伙企业（无论该证券投资业务是否在开曼群岛开展）岛屿）。它还适用于在开曼群岛设立营业场所并通过其开展构成证券投资业务的相关活动的外国实体。
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什么是证券投资业务？
就该法而言，如果某人在业务过程中从事以下任何活动，则该人从事证券投资业务：

• 作为代理人进行证券交易，或者，如果有关人士声称自己是为其他人进行证券交易，则作为委托人进行证券交易；

• 为另一人进行证券交易而安排证券交易；

• 参与证券交易安排；

• 对属于他人的证券进行全权管理；

• 在以下情况下就证券向某人提供建议：

  • 该建议是以投资者或投资者代理人的身份提供给该人的；和

  • 该建议是关于证券交易或行使证券赋予的权利进行证券交易的优点；

• 管理或营销欧盟关联基金；或者

• 作为欧盟关联基金的托管人。

  该法案对“证券”一词进行了广泛定义，包括股票、合伙权益、信托单位、债务工具、认股权证、期权、期货、差价合约和虚拟资产。

 
谁需要在 CIMA 注册为注册人？

• 专门为同一集团内的一家或多家公司开展证券投资业务的公司；

• 专门为以下目的而从事证券投资业务的人：

  • 老练的人* 或高净值人士**;和/或

  • 公司、合伙企业或信托基金（无论是否作为互惠基金受监管），其股东、有限合伙人或单位持有人是经验丰富的人士或高净值人士；和

    在开曼群岛设有注册办事处或营业场所，并由获准提供此类服务的人为其提供服务；和

• 根据该法案需要获得许可，但在证券投资业务方面受到该业务所在国家认可的海外监管机构监管的人员。

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*该术语在该法案中有定义，包括某些受监管人员以及那些由于其知识和经验被认为有能力评估拟议交易且最低单笔交易价值为 100,000 美元或任何其他货币的等值人员.
**该术语在法案中定义，是指 (a) 净资产为 1,000,000 美元或任何其他货币的等值个人，或 (b) 总资产不少于 5,000,000 美元或任何其他货币的等值个人。
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申请注册的程序是怎样的？
为进行注册，必须通过在线门户网站向 CIMA 提交完整的申请表，并连同 CIMA 5,000 美元（6,098 美元）的注册费以及 CIMA 要求的任何其他信息。
注册受限于申请人：
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• 信誉良好；

• 至少有两名董事；

• 拥有被 CIMA 视为适当人选的董事、高级管理人员和股东；和

• 拥有信誉良好的董事，目前已根据 2014 年《董事注册和许可法》（经修订的 DRLA）进行了注册或许可。

 
申请人还将被要求提供其反洗钱 (AML) 合规和报告人员的详细信息。 
 
经济实质制度是否适用？
经修订的国际税务合作（经济实质）法（2020 年修订版）于 2019 年 1 月 1 日生效，对开曼群岛的公司和有限责任公司提出了经济实质要求。根据该法案注册的人将被要求考虑他们是否属于开曼群岛经济实质制度的范围。 
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从哪儿开始？
我们经常就投资管理公司和投资顾问的成立提供建议开曼群岛并管理整个过程，例如法人实体的形成、CIMA 注册为注册人、提供CIMA注册董事、经济实质服务、合规性和其他持续支持服务。请随时与我们联系以获取更多信息。
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